Referent Compliance WpHG (m/w/d)

Jobbeschreibung

• Durchführung und Dokumentation von Überwachungshandlungen im Kontext der MiFIR, MiFID II, des WpHG und der MaComp (u.a. in den Bereichen Marktmissbrauch (Depot A und B, Mitarbeitergeschäfte), Beschwerden, Werbung, Geeignetheitserklärungen, Sprachaufzeichnungen).
• Planung, Umsetzung, Begleitung und Überwachung von Maßnahmen zur Behebung von Feststellungen/Auffälligkeiten.
• Fachübergreifende aufbau- und ablauforganisatorische Implementierung von gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen.
• Beratung und Begleitung der relevanten Fachabteilungen bei der Umsetzung der Vorgaben.
• Unterstützung der Compliance-Beauftragten bei der jährlichen Verbands- sowie internen Revisionsprüfung (u.a. Bearbeitung von Checklisten, Erstellung von Anlagen, Beantwortung von Anfragen).
• Anlassbezogene und regelmäßige Mitwirkung bei der Erstellung der Risikoanalyse.
• Laufende Risikosteuerung für die eigenverantworteten Themengebiete (u.a. Risikoeinschätzung, Feststellung von Auffälligkeiten, Problemlösung, Abstimmung mit dem SVBW und anderen Sparkassen).
• Unterstützung der Compliance-Beauftragten bei der anlassbezogenen sowie regelmäßigen Berichterstattung gegenüber dem Vorstand und Verwaltungsrat.
• Erstellung von Mitarbeiterinformationen zur Einhaltung hausinterner, gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Anforderungen.
• Mitarbeit in Projekten und Prozessteams

Qualifikation

• Persönlichkeit: Du bringst ein hohes Maß an persönlicher Integrität und Eigenverantwortlichkeit mit.
• Qualifikation: Abgeschlossenes Studium im Bereich Betriebswirtschaft (Bankbetriebswirt, Bachelor, Master oder Diplom) – Eine Bankausbildung ist von Vorteil.
• Fachkenntnisse: Fundierte theoretische und praktische Kenntnisse im Bereich Wertpapiere und Marktinfrastruktur, idealerweise ergänzt durch spezifische Fachseminare.
• Erfahrung: Mehrjährige Berufserfahrung innerhalb einer Compliance-Abteilung (oder verwandten Bereichen wie z.B. der Revision) einer Bank.
• Arbeitsweise: Pragmatische, strukturierte, selbständige und analytische Arbeitsweise sowie die Fähigkeit, komplexe rechtliche Sachverhalte verständlich, aufsichtskonform und zugleich effizient umzusetzen.
• Sprachen: Verhandlungssichere Deutschkenntnisse und fließende Englischkenntnisse sind wünschenswert.

Unternehmensbeschreibung

Die Kreissparkasse Ostalb ist ein modernes, leistungsstarkes und kundenorientiertes Kreditinstitut. Mit einer Bilanzsumme von 6,7 Mrd. Euro und 32 Filialen sind wir der Finanzdienstleister Nr.1 im Ostalbkreis. Rund 900 MitarbeiterInnen schätzen uns als einen sehr attraktiven und sicheren Arbeitgeber in der Region.
Du möchtest eine wichtige Rolle in der Umsetzung und Überwachung der gesetzlichen Vorgaben, Compliance-Richtlinien und Integrität unseres Unternehmens übernehmen?

Benefits

• Du übernimmst eine verantwortungsvolle und abwechslungsreiche Schlüsselposition in einem etablierten, starken und engagierten Team.
• Anspruchsvolle Aufgaben mit einem hohen Maß an Eigenverantwortung erwarten Dich.
• Neben einem attraktiven Gehalt nach TVöD-S samt Sparkassensonderzahlungen bieten wir Dir weitere soziale und freiwillige Leistungen wie variable Arbeitszeiten, Fahrrad-Leasing, betriebliches Gesundheitsmanagement, mobiles Arbeiten, Kindergartenzuschüsse, Job Ticket und vieles mehr.

Kontakt

Für vertrauliche Informationen vorab steht Dir unser Abteilungsdirektor Compliance Sasa Lukic, Tel. 07361/508-1410 sehr gerne zur Verfügung.
Dein Ansprechpartner für Fragen:
Sasa Lukic
AD Compliance
07361/508-1410
Sasa.lukic@ksk-ostalb.de
Www.ksk-ostalb.de